Ewidencja uczestników funduszu ma zastosowanie dla uczestników zamkniętych funduszy inwestycyjnych , może być prowadzona przez jeden z następujących podmiotów wskazanych w statucie funduszu:
- 1) towarzystwo zarządzające tym funduszem;
- 2) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych;
- 3) dom maklerski;
- 4) bank krajowy lub instytucja kredytowa.
Rejestr uczestników funduszy inwestycyjnego zawiera w szczególności dane identyfikujące uczestnika funduszu oraz w odniesieniu do certyfikatów inwestycyjnych poszczególnych emisji należących do uczestnika:
- liczba, rodzaj i seria certyfikatów;
- liczba głosów przypadająca na zarejestrowany certyfikat, która jest uprzywilejowana co do prawa głosu;
- wskazanie ograniczeń zbywalności certyfikatu;
- data i godzina transakcji.
